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證交所於近期對證券商進行專案查核時,發現證券商受託買賣 業務人員於受託買賣股票時 ,仍有受理非客戶本人或未具客戶委任書代理人買賣有價證券情事;另外,亦發現有受理客戶委託買賣有價證券未敘明有價證券數量或價格,卻逕行接受買賣情事。
工商時報【黃鳳丹╱台北報導】
證交所提醒證券從業人員,依據「證券商管理規則」第37條 以及「證券商負責人與業務人員管理規則」第18條規定,不得受理非本人或未具客戶委任書之代理人申購、買賣或交割有價證券,亦不得接受客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格以及買進或賣出之全權委託。
證交所 重申,為了維護健全交易環境,違反前項規定之從業人員將予以處置。
證交所也呼籲,投資人切勿將帳戶提供給未具本人委任書之代理人買賣有價證券,或是全 權委託證券從業人員對買賣有價證券決定,否則 引發爭議以及傷害,投資人權益恐受損。
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